Адвокат по лицензиям OFAC

Юридическая помощь при подаче заявления на специальную лицензию OFAC

Arkady Bukh Law Firm помогает частным лицам, владельцам бизнеса, финансовым специалистам и компаниям получать разрешения Office of Foreign Assets Control Министерства финансов США.

Специальная лицензия OFAC может потребоваться, если операция запрещена американской санкционной программой и на неё не распространяются действующая общая лицензия, исключение или иное разрешение.

Юридическая помощь может включать:

• Определение необходимости лицензии OFAC
• Проверку общих лицензий и исключений
• Подготовку заявления на специальную лицензию
• Получение разрешения на освобождение заблокированных средств
• Определение применимой санкционной программы
• Сбор и проверку подтверждающих документов
• Объяснение маршрута платежа и структуры собственности
• Ответы на дополнительные запросы OFAC
• Сопровождение задержанных заявлений
• Обновление сведений при изменении обстоятельств
• Проверку условий выданной лицензии
• Продление, изменение и обновление разрешения
• Анализ причин отказа
• Повторное рассмотрение при появлении новых сведений или изменении обстоятельств
• Согласование OFAC-разрешения с банковскими, экспортными и другими требованиями

Подача заявления сама по себе не разрешает операцию. Если отсутствует другое действующее разрешение, стороны не должны проводить её до выдачи лицензии OFAC.

Кого представляет адвокат

Arkady Bukh Law Firm помогает:

• Владельцам заблокированных денежных средств
• Владельцам ограниченных банковских счетов
• Гражданам и постоянным жителям США
• Иностранным гражданам
• Российским гражданам и компаниям
• Международному бизнесу
• Импортёрам и экспортёрам
• Банкам и финансовым специалистам
• Инвесторам
• Руководителям компаний
• Поставщикам профессиональных услуг
• Криптовалютным компаниям
• Технологическому бизнесу
• Транспортным и логистическим организациям
• Наследникам и участникам трастов
• Сторонам договора с участием заблокированного лица
• Компаниям, которым необходимо завершить ограниченную деятельность
• Клиентам, чьи заявления задержаны, возвращены или отклонены

Необходимость лицензии определяется конкретной операцией и применимым правовым основанием, а не только гражданством заявителя или контрагента.

Иностранному лицу может потребоваться разрешение OFAC, если средства находятся в американском банке, платёж проходит через США, в операции участвует U.S. person или затрагивается заблокированное имущество.

Что такое лицензия OFAC?

Лицензия OFAC представляет собой разрешение на деятельность, которая без него была бы запрещена санкционной программой.

Существуют два основных вида лицензий:

• Общие лицензии
• Специальные лицензии

Лицензия не устраняет все остальные правовые ограничения. К операции могут одновременно применяться банковские, экспортные, таможенные, налоговые и другие требования.

Необходимо внимательно изучать пределы разрешения. Оно может ограничивать:

• Уполномоченных лиц
• Названных контрагентов
• Конкретное имущество
• Цель операции
• Разрешённую сумму
• Маршрут платежа
• Срок действия
• Отчётность
• Хранение документов
• Дополнительные условия
• Прямо исключённую деятельность

Действия вне этих условий могут оставаться запрещёнными.

Общие лицензии

Общая лицензия разрешает установленную категорию операций всем лицам, которые отвечают её условиям. Подавать индивидуальное заявление только для использования такого разрешения не требуется.

Общие лицензии могут охватывать ограниченные категории деятельности, связанные с:

• Юридическими услугами
• Телекоммуникациями
• Личными сообщениями
• Гуманитарными операциями
• Продовольствием
• Медикаментами и медицинскими изделиями
• Личными денежными переводами
• Дипломатической деятельностью
• Завершением операций
• Отдельными платежами
• Конкретными организациями или секторами
• Ограниченными действиями с заблокированным имуществом

Определяющее значение имеет точный текст лицензии.

До её применения необходимо установить:

• Относится ли она к нужной санкционной программе
• Охватывает ли всех участников
• Соответствует ли операция разрешённой категории
• Продолжает ли лицензия действовать
• Имеет ли она срок окончания
• Затрагивается ли заблокированное имущество
• Сохраняются ли другие запреты
• Требуется ли отчётность
• Какие документы необходимо хранить
• Не заблокирована ли компания по правилу 50 процентов

Общая лицензия не является широким исключением из всех санкционных требований.

OFAC не рекомендует подавать заявление на специальную лицензию только для уведомления о деятельности, уже полностью разрешённой общей лицензией.

Специальные лицензии

Специальная лицензия — это письменное разрешение, которое OFAC выдаёт конкретному лицу или организации после рассмотрения заявления.

Она может разрешать:

• Одну операцию
• Несколько связанных операций
• Деятельность в течение установленного периода
• Действия с конкретным имуществом
• Платежи между указанными сторонами
• Освобождение заблокированных средств
• Управление заблокированным имуществом
• Определённые юридические или профессиональные услуги
• Ограниченное завершение деятельности
• Другую деятельность, описанную в разрешении

Специальная лицензия не обязательно относится только к одному платежу. Её пределы зависят от заявления, действующей licensing policy и решения OFAC.

Заявитель должен строго соблюдать выданное разрешение. Одобрение одной операции не распространяется автоматически на дополнительных участников, новые платежи и дальнейшую деятельность за пределами условий документа.

Когда может потребоваться специальная лицензия

Специальное разрешение может потребоваться, если:

• Банк заблокировал платёж
• Средства находятся на blocked account
• В имуществе имеется интерес SDN
• Договор предусматривает платёж заблокированной стороне
• Необходимо получить деньги из ограниченного источника
• Компания должна произвести запрещённый платёж
• S. person должен оказать услуги заблокированному лицу
• В состав наследства или траста входят заблокированные активы
• Бизнесу необходимо завершить ограниченную деятельность
• Общая лицензия не охватывает все элементы операции
• Срок общей лицензии истёк
• Иностранная операция требует участия американского банка
• Санкционная программа предусматривает специальное лицензирование
• Для управления, перевода или освобождения имущества требуется разрешение

Не каждая операция с иностранным лицом или санкционной страной требует индивидуальной лицензии.

Первичная проверка должна установить, является ли операция:

• Запрещённой
• Полностью разрешённой общей лицензией
• Подпадающей под исключение
• Находящейся вне юрисдикции OFAC
• Ограниченной неблокирующим правилом
• Допускающей специальное лицензирование
• Требующей разрешения другого ведомства

Этапы подготовки заявления

Этап 1 — Точное описание операции

Необходимо ясно определить, что именно заявитель просит разрешить.

Следует установить:

• Заявителя
• Всех контрагентов
• Конечного получателя
• Имущество или услуги
• Сумму и валюту
• Источник средств
• Получателя денег
• Банки и платёжные сервисы
• Предполагаемый маршрут
• Даты
• Коммерческую, личную, юридическую или гуманитарную цель

Общая просьба разрешить «ведение бизнеса» с санкционным контрагентом менее полезна, чем конкретно описанная операция с понятной структурой.

Этап 2 — Определение санкционной программы

Разные программы содержат разные запреты, исключения, общие лицензии и правила выдачи разрешений.

Необходимо определить:

• Применимые нормативные акты
• Указы президента
• Законодательные основания
• Директивы OFAC
• Общие лицензии
• Официальные разъяснения
• Program-specific licensing guidance
• Статус каждого участника
• Владение со стороны заблокированных лиц
• Правила, действующие на предполагаемую дату операции

В заявлении следует объяснить, почему операция запрещена или требует разрешения.

Этап 3 — Проверка существующих разрешений

До подачи следует определить, не разрешена ли операция через:

• Общую лицензию
• Нормативное исключение
• Законодательное исключение
• Ранее выданную специальную лицензию
• Wind-down authorization
• Гуманитарное разрешение
• Другое правило OFAC

Иногда требуется объяснить, почему потенциально подходящая общая лицензия не охватывает операцию полностью.

Например, она может не разрешать:

• Выбранный маршрут платежа
• Участие определённого банка
• Дополнительного контрагента
• Действия после окончания срока лицензии
• Определённый способ финансирования
• Освобождение уже заблокированных денег
• Другую связанную услугу

Этап 4 — Проверка санкционного статуса и владельцев

В заявлении должна правильно отражаться структура собственности компаний.

По правилу 50 процентов организация может считаться заблокированной без указания её названия в SDN List, если заблокированные лица прямо или косвенно владеют не менее чем 50 процентами в совокупности.

Проверка может включать:

• Прямых акционеров
• Материнские организации
• Промежуточные холдинги
• Бенефициаров
• Трасты
• Номинальных собственников
• Совокупные доли нескольких SDN
• Изменения структуры
• Передачу долей после designation
• Роль санкционных директоров и руководителей

Нельзя утверждать, что компания не заблокирована, только потому, что её название отсутствует в результатах поиска.

Этап 5 — Сбор supporting documents

OFAC рекомендует прикладывать относящиеся к делу подтверждающие документы.

В зависимости от ситуации это могут быть:

• Паспорта
• Регистрационные документы компаний
• Схемы собственности
• Реестры акционеров
• Договоры
• Счета
• Заказы
• Банковские выписки
• Платёжные инструкции
• SWIFT-сообщения
• Переписка с банком
• Подтверждение происхождения средств
• Сведения о конечном получателе
• Судебные решения
• Документы наследства и траста
• Медицинские документы
• Гуманитарные материалы
• Транспортные документы
• Описание товаров
• Предыдущие лицензии
• Переписка с государственными ведомствами
• Доказательства цели операции

Документы на другом языке следует сопровождать точным переводом на английский.

Большой объём файлов без пояснений может быть менее эффективным, чем систематизированное приложение, в котором каждый документ подтверждает конкретный факт.

Этап 6 — Подготовка фактического и правового обоснования

Заявление должно содержать подробное и основанное на фактах описание.

Оно может объяснять:

• Кто является заявителем
• Какое разрешение запрашивается
• Почему операция запрещена
• Кто участвует
• Кому принадлежат компании
• Как будет выполняться операция
• Как будут перемещаться деньги
• Почему запрос соответствует licensing policy
• Почему не подходит общая лицензия
• Заблокировано ли имущество
• Обращался ли заявитель в другие ведомства
• Имеется ли судебный или договорный срок
• Какие меры контроля будут применяться
• Какие отчёты готов предоставить заявитель

OFAC рекомендует рассмотреть подготовку cover letter с полным изложением обстоятельств.

Нельзя скрывать существенные сведения только потому, что они кажутся неблагоприятными. OFAC принимает дискреционное решение на основании предоставленной информации.

Этап 7 — Подтверждение реальных сроков

В заявлении следует сразу указать важные даты и подтвердить их документами.

Это могут быть:

• Судебный срок
• Дата медицинской процедуры
• Окончание договора
• Срок платежа
• Срок управления наследством
• Окончание действующей лицензии
• Срок другого государственного органа

OFAC не рекомендует без оснований придавать запросу срочный характер.

Аргумент о срочности должен объяснять конкретную дату, последствия задержки и причину, по которой операция не может ждать.

Этап 8 — Подача через Licensing Portal

OFAC принимает заявления на специальные лицензии и запросы interpretive guidance через официальный портал.

Он позволяет:

• Подать заявление
• Запросить разъяснение
• Сохранить незавершённую заявку
• Просматривать поданные заявления
• Проверять статус
• Копировать предыдущее заявление
• Передавать отдельные отчёты по лицензии

Создание учётной записи доступно, но не обязательно для каждой подачи. Проверить статус можно по Case ID.

Не следует направлять заявление через неофициальные сайты или обычную электронную почту, когда требуется использование Licensing Portal.

Необходимо сохранить:

• Полную копию заявления
• Все приложения
• Case ID
• Подтверждение отправки
• Переписку
• Дополнительные материалы, позднее переданные OFAC

Освобождение заблокированных денег

Заявление может запрашивать разрешение на освобождение платежа или банковского счёта.

Обычно указываются:

• Банк, заблокировавший средства
• Дата блокировки
• Сумма и валюта
• Отправитель
• Предполагаемый получатель
• Маршрут платежа
• Санкционная программа
• Лицо, интерес которого послужил причиной блокировки
• Назначение платежа
• Источник денег
• Текущее местонахождение имущества
• Предыдущая переписка с банком
• Номер блокировки или операции
• Предлагаемые платёжные инструкции после разрешения

Следует определить, является ли ограничение:

• Формальной блокировкой OFAC
• Внутренней банковской проверкой
• False-positive match
• Правоохранительным изъятием
• Обеспечительной мерой по forfeiture
• Ограничением иностранного государства

Для этих случаев применяются разные процедуры.

По вопросам замороженных счетов предназначена отдельная страница OFAC Unblocking Applications Attorney.

Оплата юридических и профессиональных услуг

Санкционная программа может разрешать определённые юридические услуги, но это не означает автоматического разрешения любого платежа за них.

Необходимо определить:

• Может ли американский адвокат оказывать услугу
• Можно ли оплатить её из заблокированных денег
• Может ли платёж поступить из незаблокированного источника
• Связана ли услуга с оспариванием санкций
• Требуется ли предварительное разрешение
• Нужна ли отчётность
• Не ограничена ли другая профессиональная услуга отдельно

Разрешение оказать услугу и разрешение получить оплату следует анализировать раздельно.

Наследство и трасты

Лицензия может потребоваться, если:

• Наследник является заблокированным лицом
• В наследство входит заблокированное имущество
• Американский управляющий хранит долю санкционного лица
• Распределение передаёт имущество SDN
• Банк отказался проводить наследственный платёж
• Необходимо продать или администрировать ограниченное имущество
• Третьи лица заявляют права на деньги

Подтверждающие документы могут включать:

• Завещание
• Документы траста
• Решение probate court
• Полномочия управляющего
• Свидетельство о смерти
• Данные наследников
• Перечень активов
• Банковские документы
• Инструкции по распределению

Запрос должен разграничивать управление активом и передачу конечному получателю.

Коммерческие и договорные операции

Заявление компании может касаться:

• Оплаты по действующему договору
• Завершения поставки
• Закрытия деятельности
• Продажи или сохранения имущества
• Профессиональных услуг
• Интеллектуальной собственности
• Страхования
• Перевозки
• Погашения долга
• Корпоративной реструктуризации
• Операции с компанией, принадлежащей заблокированному владельцу

Необходимо объяснить:

• Когда заключён договор
• Возникли ли санкции до или после его подписания
• Какая часть уже исполнена
• Какие обязанности остаются
• Кто получит экономическую выгоду
• Выигрывает ли SDN
• Почему нельзя использовать общую лицензию
• Изменяет ли операция интерес заблокированного лица
• Как будут контролироваться деньги и имущество

Договор не отменяет санкции. Его заключение до designation может иметь значение, но не разрешает дальнейшее исполнение автоматически.

Interpretive guidance вместо лицензии

Иногда главный вопрос состоит не в том, должен ли OFAC разрешить запрещённую деятельность, а в том, запрещена ли она вообще.

Запрос interpretive guidance может быть уместен при неясности относительно:

• Применения общей лицензии
• Правила 50 процентов
• Значения нормативного положения
• Попадания услуги под запрет
• Необходимости блокировать или отклонять платёж
• Разрешённости предложенной деятельности

Interpretive guidance отличается от специальной лицензии.

Разъяснение не предоставляет дискреционное разрешение на операцию, которую OFAC считает запрещённой. В таком случае всё равно может потребоваться специальная лицензия.

Что происходит после подачи?

Заявление может пройти несколько стадий.

Статусы портала могут включать:

• Received — заявление принято, но ещё не назначено сотруднику для анализа.
• In Progress — начата проверка.
• Pending With Applicant — OFAC запросило дополнительные сведения.
• Pending Treasury Coordination — материалы проверяет другое подразделение Treasury или OFAC.
• Pending Interagency Review — запрошена позиция другого федерального ведомства.
• Pending Management Review — проект решения проверяется руководством.
• Approved — лицензия, изменение, продление или renewal одобрены.
• Guidance Issued — предоставлено официальное разъяснение.
• Denied — в выдаче отказано или лицензия отозвана.
• Returned Without Action — заявление возвращено с пояснительным письмом.
• Closed — заявление закрыто как дублирующее, недействительное или отозванное.

Не каждое заявление проходит через каждый статус.

Процесс может быть итеративным. OFAC способно запросить информацию после межведомственной проверки или провести несколько раундов согласования.

Дополнительные запросы OFAC

До решения OFAC может запросить дополнительные сведения.

Вопросы могут касаться:

• Недостающих документов личности
• Владельцев компаний
• Роли SDN
• Маршрута платежа
• Источника и получателя денег
• Цели операции
• Потенциально применимой общей лицензии
• Противоречивой информации
• Другого участника
• Переписки с банком
• Дат и сроков
• Состояния заблокированного имущества
• Других разрешений
• Изменений после подачи

При этом статус может измениться на Pending With Applicant.

Ответ должен:

• Охватывать каждый вопрос
• Соответствовать требуемому формату
• Исправлять ошибки
• Объяснять отсутствие документа
• Содержать подтверждения
• Отражать произошедшие изменения
• Быть подан в установленный срок
• Соответствовать исходной истории операции

OFAC рекомендует отвечать оперативно.

Неполный ответ способен привести к повторному запросу, задержке или решению на основании недостаточного комплекта сведений.

Изменения во время рассмотрения

OFAC следует уведомить о существенном изменении обстоятельств или контактной информации.

К таким изменениям относятся:

• Новый контрагент
• Изменение собственников
• Другой банк
• Новый маршрут денег
• Изменение суммы
• Другой конечный получатель
• Окончание договора
• Новое designation
• Изменение общей лицензии
• Завершение судебного спора
• Перемещение имущества вне юрисдикции США
• Изменение срочности
• Новая переписка с государственным органом

Первоначальный запрос не обязательно распространяется на существенно изменившуюся операцию.

Может потребоваться:

• Дополнение
• Исправленное заявление
• Отзыв заявки
• Изменение уже выданной лицензии
• Новая правовая оценка

Задержанные заявления

OFAC не устанавливает универсальный срок рассмотрения.

Продолжительность может зависеть от:

• Сложности
• Количества участников
• Структуры собственности
• Санкционной программы
• Внешнеполитических и национальных интересов
• Межведомственного согласования
• Участия State Department или Commerce Department
• Количества подобных заявлений
• Дополнительных вопросов
• Изменившихся обстоятельств

После принятия решения OFAC обычно уведомляет заявителя письменно.

Статус можно проверять через Licensing Portal по Case ID.

При задержке следует:

• Использовать официальный портал
• Оперативно отвечать на запросы
• Сообщать о существенных изменениях
• Сохранять документы
• Указывать новые реальные сроки
• Проверять актуальность контактов
• Следить за изменением правил и общих лицензий
• Не проводить операцию без разрешения

OFAC не рекомендует:

• Отправлять дубликат только из-за отсутствия решения
• Постоянно обращаться к назначенному сотруднику за статусом
• Без оснований заявлять о срочности
• Отправлять одну заявку несколькими способами

Дублирующее заявление может быть закрыто и не ускорит рассмотрение.

Статус Pending With Applicant

Такой статус обычно означает, что OFAC направило request for information и ожидает ответ.

Следует определить:

• Срок ответа
• Наличие всех документов
• Необходимость переводов
• Необходимость правового пояснения
• Требуется ли информация от банка или контрагента
• Изменилась ли операция
• Нужно ли попросить дополнительное время
• Может ли ответ затронуть другое расследование

Задержка ответа увеличивает общий срок. Недостоверный ответ может создать более серьёзные правовые риски.

Выданная лицензия

До проведения операции разрешение необходимо внимательно изучить.

В нём могут быть указаны:

• Уполномоченные лица
• Разрешённые контрагенты
• Имущество
• Максимальная сумма
• Участвующие банки
• Маршрут платежа
• Дата начала и окончания
• Необходимые документы
• Требования к отчётам
• Правила хранения документов
• Исключённая деятельность
• Условия renewal
• Сведения для платёжного сообщения

Банк может потребовать копию лицензии и подтверждения операции.

Выданная лицензия не обязывает частный банк проводить платёж. Финансовая организация может применять собственную политику риска и договорные правила.

Необходимо хранить:

• Лицензию
• Поданное заявление
• Supporting documents
• Переписку с OFAC
• Документы операции
• Обязательные отчёты
• Переписку с банком
• Подтверждение выполнения условий

Отчёты по лицензии

Специальная лицензия может требовать отчёт о проведённых операциях.

В нём могут указываться:

• Даты
• Суммы
• Валюта
• Участники
• Банки
• Платёжные номера
• Переданное имущество
• Оказанные услуги
• Остатки
• Подтверждающие документы
• Выполнение условий

Конкретная лицензия определяет обязанность.

Непредоставление отчёта или нарушение условия может создать проблему комплаенса, даже если сама операция была разрешена.

Изменение разрешения

Amendment может потребоваться, если после выдачи меняются:

• Участники
• Банк
• Маршрут платежа
• Сумма
• Срок
• Имущество
• Цель
• Идентификационные данные
• Отчётность

Нельзя считать любое изменение несущественным.

Если новая деятельность выходит за письменные пределы, следует получить amendment до её начала.

Продление лицензии

Некоторые разрешения действуют только до установленной даты.

OFAC рекомендует подавать renewal примерно за 60–90 дней до окончания.

Могут потребоваться:

• Текущая лицензия
• Проведённые операции
• Ранее поданные отчёты
• Незавершённая деятельность
• Новые сведения о владельцах и участниках
• Причина дополнительного времени
• Изменение санкционной программы
• Предлагаемая новая дата
• Обновлённые документы

Заявление о продлении не продолжает действие лицензии автоматически. Если OFAC не выдало extension и отсутствует другое разрешение, деятельность следует остановить после истечения срока.

Отказ в выдаче лицензии

OFAC вправе отказать.

Denial является final agency action. Правила OFAC не предусматривают формального административного appeal.

Однако OFAC может пересмотреть решение при наличии good cause.

Основанием могут быть:

• Существенно изменившиеся обстоятельства
• Новые доказательства
• Документы, ранее недоступные заявителю
• Изменение владельцев
• Изменение структуры операции
• Новая licensing policy
• Новая общая лицензия
• Исправление существенного недопонимания
• Исключение проблемного участника
• Новые гуманитарные или судебные обстоятельства

Повторная отправка того же заявления без ответа на причины отказа вряд ли создаст основание для другого решения.

В запросе на reconsideration следует указать:

• Предыдущий Case ID
• Дату и содержание отказа
• Что изменилось
• Какие новые сведения предоставляются
• Почему они существенны
• Почему теперь возможно разрешение
• Была ли изменена операция

Следует различать denial и Returned Without Action. При возврате OFAC не принимает решение по существу и направляет объяснение. Оно может указывать, что лицензия не нужна, требуется другая процедура или заявление не может быть рассмотрено в представленном виде.

Можно ли оспорить отказ в суде?

OFAC указывает, что отказ является окончательным административным решением и формальной процедуры appeal в его правилах нет.

Возможность judicial review зависит от обстоятельств, закона, юрисдикции и процессуальной истории.

Нельзя описывать судебный процесс как стандартную апелляцию на любой отказ OFAC.

До рассмотрения litigation следует оценить:

• Причину отказа
• Возможность reconsideration
• Новые обстоятельства
• Другие разрешения
• Относится ли спор к лицензии, designation, блокировке или forfeiture
• Полноту административного материала
• Практические последствия задержки

Распространённые недостатки заявлений

Причиной задержки, возврата или отказа могут стать:

• Неясная просьба
• Неуказанные участники
• Неполная структура собственности
• Отсутствие объяснения запрета
• Отсутствие анализа общих лицензий
• Неподтверждённая срочность
• Недостающие банковские сведения
• Отсутствие подтверждения происхождения денег
• Документы без перевода
• Противоречивые даты и суммы
• Необъяснённое изменение операции
• Отсутствие договоров и счетов
• Чрезмерно широкий запрос
• Деятельность, отдельно запрещённая другим законом
• Дублирующие заявки
• Устаревшие контакты
• Неисполнение request for information

Хорошо подготовленный комплект не гарантирует положительного решения, но уменьшает количество устранимых вопросов.

OFAC и разрешения других ведомств

OFAC может согласовывать заявление с другими подразделениями Treasury и федеральными органами.

В проверке могут участвовать State Department, Commerce Department и другие ведомства.

Лицензия OFAC не заменяет автоматически:

• Export Administration Regulations
• International Traffic in Arms Regulations
• Таможенные правила
• Банковское регулирование
• Лицензии на денежные переводы
• Законодательство о ценных бумагах
• Налоговые обязанности
• Иммиграционные и визовые требования
• Иностранные разрешения

Например, разрешение OFAC не всегда позволяет экспортировать или реэкспортировать контролируемый товар либо технологию.

Следует определить все необходимые разрешения, а не считать лицензию OFAC универсальным государственным разрешением.

Ошибочные виды лицензий в предыдущем тексте

OFAC признаёт два основных вида: general licenses и specific licenses.

Не следует представлять в качестве отдельных универсальных категорий:

• Temporary license
• Humanitarian license
• Automatic license
• Reporting license
• Re-export license
• Re-transfer license
• Defense services license
• D-notice license
• Letter of credit license

Общая или специальная лицензия может:

• Иметь ограниченный срок
• Разрешать гуманитарную деятельность
• Устанавливать отчётность
• Касаться аккредитива

Однако это не создаёт нового формального вида.

Разрешения на re-export, retransfer и defense services обычно относятся к отдельным системам экспортного контроля Commerce Department или State Department и не являются стандартными типами лицензий OFAC.

Услуги Bukh Law Firm

Первичная правовая проверка

Определение запрета, применимости общей лицензии или исключения.

Заявления на специальные лицензии

Подготовка запросов на индивидуальное письменное разрешение.

Разблокировка денег

Подготовка заявлений по замороженным счетам, платежам и имуществу.

Проверка supporting documents

Организация документов личности, собственности, банков, договоров и операций.

Анализ общих лицензий

Проверка выполнения каждого условия действующего разрешения.

Проверка структуры собственности

Анализ прямого и косвенного владения по правилу 50 процентов.

Ответы на follow-up requests

Подготовка пояснений и дополнительных доказательств.

Сопровождение задержанных заявлений

Проверка статуса, обновление обстоятельств и выявление возможных проблем.

Анализ отказов

Проверка решения и оснований для reconsideration.

Amendments и renewals

Запрос изменения, extension и продления разрешений.

Соблюдение условий лицензии

Проверка документов, отчётности и recordkeeping после одобрения.

Международные вопросы

Помощь российским и другим иностранным клиентам при участии американских банков, лиц или заблокированного имущества.

Другие регуляторные разрешения

Проверка требований Commerce, State, банковских, таможенных и иных органов.

Что делать до подачи заявления

Необходимо:

• Сохранить банковские и транзакционные документы
• Установить всех участников
• Проверить бенефициаров
• Получить уведомление о блокировке
• Определить санкционную программу
• Проверить общие лицензии и исключения
• Точно сформулировать запрашиваемое разрешение
• Собрать supporting documents
• Перевести иностранные документы
• Подтвердить реальные сроки
• Проверить необходимость других разрешений
• Не проводить операцию без действующего разрешения

Arkady Bukh Law Firm помогает частным лицам и компаниям готовить заявления на специальные лицензии OFAC, supporting documents, ответы на запросы, сопровождать задержанные и отклонённые дела и выполнять условия выданных разрешений.

Часто задаваемые вопросы

Является ли Аркадий Бух адвокатом по лицензиям OFAC?

Да. Arkady Bukh Law Firm помогает готовить заявления на специальные лицензии, запросы о разблокировке, supporting documents и другие санкционные материалы.

Какие виды лицензий существуют?

Основными видами являются general license и specific license. Первая разрешает категорию операций, вторая выдаётся конкретному заявителю.

Нужно ли подавать заявление при наличии общей лицензии?

Обычно нет, если операция полностью разрешена и все условия выполнены. При этом могут сохраняться требования к отчётности и хранению документов.

Разрешает ли сама подача проводить операцию?

Нет. До решения операция остаётся запрещённой, если нет другого самостоятельного разрешения.

Какие документы прикладывать?

Это могут быть документы личности, структура собственности, договоры, счета, банковские выписки, платёжные инструкции, подтверждение происхождения денег и переписка с банком.

Нужно ли переводить иностранные документы?

Да. OFAC не рекомендует передавать документы на иностранном языке без перевода.

Сколько рассматривается заявление?

Единого срока нет. Продолжительность зависит от сложности, межведомственной проверки, количества заявлений и дополнительных запросов.

Как проверить статус?

Через Licensing Portal по Case ID.

Что означает Pending With Applicant?

OFAC запросило дополнительную информацию и ожидает ответ заявителя.

Нужно ли подавать дубликат при задержке?

Нет. OFAC не рекомендует отправлять повторное заявление только из-за отсутствия решения.

Можно ли постоянно обращаться к назначенному сотруднику?

OFAC рекомендует пользоваться онлайн-статусом, а не запрашивать регулярные обновления у сотрудника, рассматривающего дело.

Как отвечать на запрос дополнительной информации?

Нужно ответить на каждый вопрос, исправить ошибки, предоставить документы и сообщить о существенных изменениях.

Можно ли обновить заявление?

Да. Существенные изменения следует сообщить OFAC. Иногда требуется supplement, amendment или новое заявление.

Может ли OFAC отказать?

Да. Решение принимается индивидуально и является дискреционным.

Можно ли подать формальную апелляцию?

Правила OFAC не предусматривают формальной административной апелляции. Пересмотр возможен при изменившихся обстоятельствах или появлении новых существенных сведений.

Returned Without Action — это отказ?

Нет. При таком результате заявление возвращается без решения по существу с пояснительным письмом.

Разрешает ли лицензия все связанные операции?

Нет. Только тех лиц, имущество, операции и период, которые указаны в документе.

Может ли лицензия закончиться?

Да. OFAC рекомендует подавать renewal примерно за 60–90 дней до окончания.

Продлевает ли подача renewal действующую лицензию автоматически?

Нет. После истечения срока деятельность должна прекратиться, если extension ещё не выдано и отсутствует другое разрешение.

Заменяет ли OFAC license экспортную лицензию?

Не всегда. Может потребоваться отдельное разрешение Commerce Department, State Department или другого ведомства.

Может ли иностранное лицо подать заявление?

Да. Это возможно, если санкции США затрагивают операцию, американского участника, финансовую организацию или заблокированное имущество.