Ответчики захватывали невинные брокерские счета для осуществления высокотехнологичной схемы «накачивания и сброса». Сегодня Комиссия по ценным бумагам и биржам США добилась экстренного замораживания активов, чтобы остановить базирующуюся в Эстонии схему «вторжения на счет», которая использовала брокерские счета в США для манипулирования рынками.
В чрезвычайном федеральном судебном иске, поданном в окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка, Комиссия обвинила белизскую корпорацию Grand Logistic, S.A., расположенную в Таллине (Эстония), и ее владельца Евгения Гашичева, гражданина России, в проведении мошеннической схемы, включающей манипулирование ценами на многочисленные акции путем несанкционированного использования чужих брокерских счетов в Интернете (вторжение на счета). Комиссия утверждает, что в период с 28 августа по 13 октября 2006 года Grand Logistic и Гашичев получили незаконную прибыль в размере 353 609 долларов США, проведя по меньшей мере 25 отдельных манипуляций с ценными бумагами по меньшей мере 21 компании.
По просьбе Комиссии суд сегодня издал временный запретительный приказ, который, помимо прочего, замораживает активы ответчиков и предписывает репатриацию средств, вывезенных из США.
Линда Чатман Томсен, директор Отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам США, отметила: «Вторжение в аккаунт сочетает в себе мошенничество с ценными бумагами, кражу личных данных и хакерство. Наши сегодняшние действия еще раз демонстрируют, что Комиссия будет искать и пресекать действия тех, кто стремится нажиться на инвесторах любым способом».
Дэниел М. Хоук, окружной администратор окружного офиса Комиссии в Филадельфии, заявил: «В последнее время SEC стало известно о резком увеличении числа вторжений на брокерские счета в Интернете. Мы тесно сотрудничаем с другими регулирующими органами и брокерскими фирмами, пытаясь обеспечить безопасность и надежность брокерской онлайн-торговли. До сих пор брокерские фирмы, как правило, покрывали убытки своих клиентов, связанные с проникновением. Сегодняшние действия показывают, что Комиссия будет агрессивно преследовать физических и юридических лиц, которые стремятся нанести вред невинным инвесторам подобным поведением».
Эфиопис Тафара, директор Управления по международным делам SEC, прокомментировал: «Мы работаем с нашими коллегами в Эстонии и других странах мира, чтобы повысить осведомленность об этой новой форме мошенничества и помочь обеспечить, чтобы те, кто занимается этой незаконной деятельностью, не использовали международные границы, чтобы избежать обнаружения и судебного преследования».
В жалобе Комиссии утверждается, что для осуществления своих манипуляций «pump and dump» Гашичев приобретал акции небольших, тонко торгуемых компаний с низкими ценами на акции через онлайновый торговый счет, открытый им на имя Grand Logistic в эстонской финансовой фирме, имеющей омнибусный счет в американском брокере-дилере, через который подсудимые осуществляли торговлю. Часто в течение нескольких минут после покупки Гашичев использовал украденные с помощью электронных средств имена пользователей и пароли для получения несанкционированного доступа через Интернет к одному или нескольким брокерским счетам (счетам, подвергшимся вторжению) с единственной целью — взвинтить цену на только что купленные акции по более низким ценам. Он также использовал электронные средства, чтобы скрыть свою личность и замаскировать способы, с помощью которых он проник на счета.
Далее в жалобе утверждается, что без ведома или согласия пострадавших владельцев счетов, используя собственные средства жертв, Гашичев размещал через эти взломанные счета заказы на покупку крупных пакетов тех же акций по искусственно завышенным ценам — зачастую во много раз превышающим объем его первоначальных покупок. Эти покупки создавали давление на покупателей и ложную видимость законной торговой деятельности, что приводило к значительному росту цен на акции. Затем Гашичев продал с прибылью акции, которые он ранее приобрел на счет Grand Logistic. Цены на акции, которыми манипулировали, неизменно резко падали, и жертвы несли убытки на своих счетах.
В жалобе Комиссии утверждается, что ответчики нарушили Раздел 10(b) Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года и Правило 10b-5, и в качестве постоянного средства правовой защиты требуются постоянные судебные запреты на будущие нарушения, возмещение всех незаконно полученных доходов, выплата судебных процентов и гражданских штрафов.
Управление SEC по просвещению инвесторов и оказанию им помощи выпустило предупреждение для инвесторов, которое размещено на сайте SEC и содержит советы о том, как не стать жертвой вторжения. См. http://www.sec.gov/investor/pubs/onlinebrokerage.htm. SEC и пять других федеральных агентств также предоставили ценную информацию об инвестировании в Интернете. См. http://onguardonline.gov/investing.html.
Комиссия хотела бы выразить признательность NASD за помощь в этом вопросе.
Источник: https://www.sec.gov/news/press/2006/2006-212.htm